«ABK-FINANCE» ЖШС
Уәкілетті ұйым
05.12.2024
25-04-16/2452
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы №47 қаулысымен бекітілген бухгалтерлік есепті жүргізуді автоматтандыру қағидаларының 6 тармағын бұзу, есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына сәйкес келмеуі, 2023 жылғы мамыр, маусым, шілде, желтоқсан үшін №49 Қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есепті дұрыс ұсынбау, «ABK-FINANCE» ЖШС активтерінің, міндеттемелерінің және капиталының құрылымы, кірістері мен шығыстары туралы есепті 2023 жылғы 4 тоқсан және 2024 жылғы 1 тоқсан бойынша дұрыс ұсынбау аңықталды.
Орындау мерзімі:
23.12.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«ФИНАНС-ТРАНЗИТ» ЖШС
Уәкілетті ұйым
04.12.2024
243500800000072
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есепті ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 7
-
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Карагандинский филиал (Караганда)
«Лидер Эксчейндж» ЖШС
Уәкілетті ұйым
19.02.2025
7528-24-00-3/52028
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
1033760
Бұзушылық мәні:
1. КЖТҚҚ туралы заңның 10-бабының 2-тармағын бұзу
Орындау мерзімі:
31.01.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Д.М. Автоломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
19.12.2024
247100800000386
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 222 Қағидаларға №11 қосымшада көзделген нысан бойынша есепті мерзімінде тапсырмау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
«Д.М. Автоломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
19.12.2024
247100800000385
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 222 Қағидаларға №10 қосымшада көзделген нысан бойынша есепті мерзімінде тапсырмау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
«Д.М. Автоломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
19.12.2024
247100800000384
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 222 Қағидаларға №9қосымшада көзделген нысан бойынша есепті мерзімінде тапсырмау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
«Д.М. Автоломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
19.12.2024
247100800000383
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. № 8-1, № 8-2 ПҚ № 41 қосымшада көрсетілген нысан бойынша есепті кеш тапсырмау.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
«Д.М. Автоломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
19.12.2024
247100800000382
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 222 Қағидаларға №6 қосымшада көзделген нысан бойынша есепті мерзімінде тапсырмау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
«K7 Exchange» ЖШС
Уәкілетті ұйым
04.12.2024
247500800001355
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидалардың 13-қосымшасы бойынша есепті дұрыс ұсынбау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Д.М. Автоломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
03.12.2024
247100800000381
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 222 Қағидаларға №6 қосымшада көзделген нысан бойынша есепті мерзімінде тапсырмау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
