Примененные меры

1. нарушения пункта 6 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года №47, несоответствие учетной политики требованиям Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», недостоверное представление отчетов о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты, согласно приложению 13 к Правилам за май, июнь, июль, декабрь 2023г., недостоверное представление отчета о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах ТОО «ABK-FINANCE» за 4 квартал 2023г. и 1 квартал 2024г.

23.12.2024

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Карагандинский филиал (Караганда)

1033760

1. пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ

31.01.2025

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. Несвоевременное предсталвение отчета по форме, предусмотренной приложение №11 к Правилам 222

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

Предупреждение

1. есвоевременное предсталвение отчета по форме, предусмотренной приложение №10 к Правилам 222

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

Предупреждение

1. Несвоевременное предсталвение отчета по форме, предусмотренной приложение №9 к Правилам 222

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

Предупреждение

1. Несвоевременное предсталвение отчета по форме, предусмотренной приложение №8-1, №8-2 ПП № 41

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

предупреждение

1. Несвоевременное предсталвение отчета по форме, предусмотренной приложение №7 к Правилам 222

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. недостоверное представление отчета по приложению 13 Правил №49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждене

1. Несвоевременное предсталвение отчета по форме, предусмотренной приложение №6 к Правилам 222

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)