Примененные меры

1. недостоверное предоставление Отчетов за 3 квартал 2022 года и 2 квартал 2023 года

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. за недостоверное предоставление Отчетов за 2,3,4 кварталы 2022 года и за 1 квартал 2023 года

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. за недостоверное предоставление Отчетов за 3 и 4 кварталы 2022 года

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Представление уполномоченной организацией недостоверных отчетов о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Жамбылский филиал (Тараз)

1. за недостоверное предоставление Отчета за 2 квартал 2023 года

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. за недостоверное предоставление Отчетов за 2 квартал 2022 года и за 2 квартал 2023 года

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. за недостоверное предоставление Отчетов за 3,4 кварталы 2022 года и за 1,2,3,4 кварталы 2023 года

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Алматинский городской филиал (Алматы)

295360

1. нарушен подпункт 2) пункта 11 Правил №49

06.02.2025

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. за недостоверное предоставление Отчета за 4 квартал 2023 года

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. необеспечение надлежащего функционирования системы видеонаблюдения, установленного в помещении обменного пункта, в части надлежащего ведения записи информации и резервного копирования архива видео данных; необеспечение в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала
2. нарушение установленного срока предоставления в уполномоченный орган сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
3. выявление расхождений в отчетах по форме Приложения 10 к Постановлению №178

30.12.2024

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
2. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ
3. - Предоставление недостоверной, а равно неполной отчетности, согласно по форме Приложения 11-1 к постановлению Правления НБРК от 24.09.2014 г. № 178 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций и Правил их представления»

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
3. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Кызылординский филиал (Кызылорда)