ТОО «МиГ»
Уполномоченная организация
27.11.2024
7528-24-00-3/49069
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
775320
Существо нарушения:
1. нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
28.01.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «TREND exchange»
Уполномоченная организация
11.12.2024
247500800001362
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
295 360
Существо нарушения:
1. нарушение подпункта 2) пункта 11 Правил №49
Срок исполнения:
10.02.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Протокол №247500800001362 от 06.12.2024г.
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «S&S Қазына»
Уполномоченная организация
15.11.2024
7528-24-00-3/47944
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
516880
Существо нарушения:
1. нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
16.01.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «S&S Қазына»
Уполномоченная организация
15.12.2024
7528-24-00-3/47944
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
516880
Существо нарушения:
1. нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
16.01.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «S&S Қазына»
Уполномоченная организация
15.11.2024
7528-24-00-3/47944
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
516880
Существо нарушения:
1. нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
16.01.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «S&S Қазына»
Уполномоченная организация
15.11.2024
7528-24-00-3/47944
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
516880
Существо нарушения:
1. нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
30.01.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «S&S Қазына»
Уполномоченная организация
30.12.2024
25-04-16/2634
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. нарушения пунктов 49, 51, 54 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан , подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, пунктов 6, 8, 9 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета , несоответствие учетной политики ТОО «S&S Қазына» требованиями Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», недостоверное представление отчета F1_UO за 4 квартал 2023 года.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Астана Exchange"
Уполномоченная организация
26.12.2024
25-04-16/2576
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. за недостоверное предоставление Отчета за 2 квартал 2022 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Мукан"
Уполномоченная организация
26.12.2024
25-04-16/2587
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. за недостоверное предоставление Отчета за 2 квартал 2022 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «АТМ, ЛТД»
Уполномоченная организация
26.12.2024
25-04-16/2578
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. за недостоверное предоставление Отчетов за 1 и 2 кварталы 2023 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
