ТОО «ТАЗА АЙЫРБАСТАУ»
Уполномоченная организация
13.01.2025
7120-24-00-3/57555
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
923000
Существо нарушения:
1. непринятие субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания
протокол №247100800000372 от 02.12.2024г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «ТАЗА АЙЫРБАСТАУ»
Уполномоченная организация
13.01.2025
7120-24-00-3/57555
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
923000
Существо нарушения:
1. непринятие субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания
протокол №247100800000370 от 02.12.2024г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «ТАЗА АЙЫРБАСТАУ»
Уполномоченная организация
13.01.2025
7120-24-00-3/57555
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
923000
Существо нарушения:
1. непринятие субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания
протокол №247100800000371 от 02.12.2024г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «ТАЗА АЙЫРБАСТАУ»
Уполномоченная организация
13.01.2025
7120-24-00-3/57555
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
923000
Существо нарушения:
1. непринятие субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания
протокол №247100800000369 от 02.12.2024г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «ТАЗА АЙЫРБАСТАУ»
Уполномоченная организация
13.01.2025
7120-24-00-3/57555
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
923000
Существо нарушения:
1. непринятие субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания
протокол №247100800000368 от 02.12.2024г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
АО "Компания по страхованию жизни "Евразия"
Страховые (перестраховочные) организации
06.02.2025
250000800000025
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
471 840
Существо нарушения:
1. Непредставление первичных статистических данных в соответствующие органы государственной статистики в установленный срок.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 497
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
06.02.2025
250000800000026
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
471 840
Существо нарушения:
1. Непредставление первичных статистических данных в соответствующие органы государственной статистики в установленный срок
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 497
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
TOO «Gold exchange 2020»
Уполномоченная организация
06.02.2025
254700800000009
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушен срок представления отчета согласно приложению 5 (AML-R4)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
TOO «Gold exchange 2020»
Уполномоченная организация
06.02.2025
254700800000007
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушен срок представления отчета согласно приложению 3 (AML-R2)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
ТОО "Golden Partners-2013"
Уполномоченная организация
06.02.2025
254700800000004
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушен срок представления отчета согласно приложению 4 (AML-R3)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
