ТОО "DIMAK-A EXCHANGE"
Уполномоченная организация
31.12.2024
25-04-16/2659
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление отчета (Приложение 10) за 4 квартал 2022 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "DINAR EXCHANGE"
Уполномоченная организация
31.12.2024
25-04-16/2641
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление отчета (Приложение 10) за 3 квартал 2022 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «D-Эксчейндж»
Уполномоченная организация
05.01.2025
25-04-16/2640
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление отчета (Приложение 10) за 3 квартал 2022 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Almaz Ali Exchange»
Уполномоченная организация
31.12.2024
25-04-16/2648
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление отчетов (Приложение 10) за 4 квартал 2022 года и за 4 квартал 2023 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «DIMAK EXCHANGE»
Уполномоченная организация
31.12.2024
25-04-16/2649
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление отчетов (Приложение 10) за 2 квартал 2022 года и за 2 квартал 2023 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "SOM Exchange"
Уполномоченная организация
31.12.2024
25-04-16/2650
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление отчета (Приложение 10) за 4 квартал 2023 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Greens-Exchange»
Уполномоченная организация
05.01.2025
25-04-16/2638
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление отчета (Приложение 10) за 4 квартал 2023 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "RDK-exchange"
Уполномоченная организация
31.12.2024
25-04-16/2646
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление отчета (Приложение 10) за 3 квартал 2022 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Абырой Exchange»
Уполномоченная организация
31.12.2024
25-04-16/2653
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление отчета (Приложение 10) за 4 квартал 2022 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «МиГ»
Уполномоченная организация
27.11.2024
7528-24-00-3/49057
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
775320
Существо нарушения:
1. нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
22.01.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
