Примененные меры

1. Предоставление недостоверного отчета за 1 квартал 2024 года
2. Предоставление недостоверного отчета за 1 квартал 2024 года

09.01.2025

1. - Не достоверно представлен «Отчет о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой»
2. - Не достоверно представлен «Отчет о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой»

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Предоставление недостоверного отчета за 2 квартал 2024 года.

09.01.2025

1. - Предоставление недостоверного, а равно неполного «Отчета о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой», по форме Приложение 10

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Предоставление некорректных и недостоверных отчетов за 2,3 кварталы 2024г

09.01.2025

1. - Предоставление недостоверного, а равно неполного «Отчета о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой», по форме Приложение 10

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

Предупреждение

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Не обеспечение наличия и сохранности видеозаписей (видеоархивов) процесса осуществления деятельности обменного пункта в течении 90 (девяноста) календарных дней
2. Нарушение в части не отражения проводимой операции в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты
3. Нарушение пп.1) п.3 ст.6 Закона о бухгалтерском учете. Формирование первичного документа без отражения результатов в бухгалтерском учете.

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
2. Статья: 49 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
3. Статья: 6 Пункт: 3 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» от 28.02.2007 г. №234-III

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. выявлены нарушения пунктов 49, 51 и 54 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 4 апреля 2019 года №49, нарушения подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, недостоверное представление отчета о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах ТОО «Alfa Exchange» за 4 квартал 2023г. и 2 квартал 2024г., а также по вопросу бухгалтерского учета и финансовой отчетности при осуществлении деятельности уполномоченной организации необходимо устранить и привести в соответствие с требованиями нормативных правовых актов выделенные замечания.

12.12.2024

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение пункта 42 Правил №49

29.11.2024

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Не обеспечена полнота и объективность данных указанных в отчете по форме приложения 13 к Правилам № 49 «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты» за август, сентябрь, октябрь и декабрь 2023 года
2. Нарушение требований к заполнению журнала реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, предусмотренных Приложением 11 к Правилам № 49 – отражение некорректной информации о клиентах, осуществивших обменные операции с наличной иностранной валютой, а именно о статусе клиента «резидент/нерезидент»
3. Нарушение пункта 5 Правил представления юридическим лицом, осуществляющим деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, отчетности о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных Постановлением Правления НБРК от 20 июля 2020 года № 91 – не обеспечена полнота и достоверность данных в отчете за второе полугодие 2023 года по форме Приложения 3 «Отчет о совершении операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц», индекс формы административных данных «AML-R2» к Постановлению Правления НБРК от 20 июля 2020 года № 91, в части включения в него обменных операций с наличной иностранной валютой, проводимых резидентами, на сумму в эквиваленте менее 2 000 000 тг
4. Нарушение пункта 51 Правил № 49 – не фиксирование в журнале реестров индивидуального идентификационного номера клиентов-резидентов

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -


4. Статья: Пункт 51 Пункт: 2 -

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
3. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
4. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

73840

1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной ответственности

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)