«Қолданылған шаралар

775320

1. "Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Заңның 15-3-бабының 5 және 6-тармақтарының талаптарын бұзу

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. «Магнат» ЖШС директоры мемлекеттік реттеу туралы Заңның 15-3-бабының 5 және 6-тармақтарында көзделген міндеттерді орындамады. «Магнат» ЖШС тексеруші қызметкерлерге тексеру материалдарына тексерілетін құжаттар мен ақпараттың көшірмелерін қосу және тиісінше әкімшілік істі қалыптастыру мүмкіндігін ұсынудан бас тартты.

24.04.2024

1. Статья: 15-3 Пункт: 5 -

Сот органдарында шағымдану барысында.

1. «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

221520

1. Уәкілетті банктің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есептерді ұсынуы.

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Павлодарский филиал (Павлодар)

443040

1. Шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы № 49 қағидаларға 13-қосымша бойынша 2023 жылғы тамыз-желтоқсан айлары үшін және баламасы бойынша Америка Құрама Штаттарының 50 000 (елу мың) долларына тең немесе одан асатын сомаға қолма-қол шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату туралы № 49 қағидаларға 14-қосымша бойынша 2023 жылғы желтоқсан, 2024 жылғы қаңтар, наурыз айлары үшін есептердің толықтығы мен объективтілігі қамтамасыз етілмеген
2. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

13.01.2025

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 8 -

әкімшілік құқық бұзушылық туралы №№ 2463008000000035-2463008000000042 істер бірлесіп қарау үшін бір іс жүргізуге біріктірілген

1. «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есептіліктерді ұсынуы

18.12.2024

1. Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы

Жамбылский филиал (Тараз)

1. №49 Қағиданың 41 тармағы бұзылған

19.12.2024

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Жамбылский филиал (Тараз)

332280

1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 217 Пункт: 4 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

55380,00

1. Баламасы бойынша Америка Құрама Штаттарының 50 000 (елу мың) долларына тең немесе одан асатын сомаға қолма-қол шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату туралы № 49 қағидаларға 14-қосымша бойынша есептің толықтығы мен объективтілігі қамтамасыз етілмеген
2. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

12.01.2025

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. №49 Ереженің 63-тармағын бұзу

1. Статья: Пункт 63 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Шымкентский филиал (Шымкент)

Ескерту

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Карагандинский филиал (Караганда)