"Kaspi Bank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
12.02.2014
59-8-35/349
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті органға белгіленген мерзім ішінде ақпарат ұсынбағаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Нұрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
13.02.2014
140000943000044
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
740800
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық банктің мәлiметтердi табыс етпеуi, не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуі көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
13.02.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
19.02.2014
59-8-35/395
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ҚР «Жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін қарау тәртібі туралы» Заңының талабын бұзғаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Нұрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
20.02.2014
140000943000014
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
185200
Бұзушылық мәні:
1. лауазымды адаммен (Толеген Д.Е.) уәкiлеттi банктің Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
20.02.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Нұрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
20.02.2014
140000943000013
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
370400
Бұзушылық мәні:
1. әкiмшiлiк құқық бұзушылық банктің Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты
Орындау мерзімі:
20.02.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Home Credit Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Хоум Кредит энд Финанс Банк» Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк)
Екінші деңгейдегі банк
20.02.2014
66-6-2-10/444
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. «ҚРҰБ туралы» Заңының 62-2 бабының 6 тармағына сәйкес, Банктің ҚРҰБ Тексеру тобына ақпараттар мен құжаттардың бермеуі және толық бермеуіне сәйкес талапты Банктің орындамауы
Орындау мерзімі:
25.02.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
24.02.14ж. № 02105-2014-18687 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
24.02.2014
53-02-10/44/352
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ҚР «Жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін қарау тәртібі туралы» Заңының талабын бұзғаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ )
Екінші деңгейдегі банк
25.02.2014
66-4-3-20/1052
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Акционерлік қоғамдар туралы ҚР Заңының 80-бабының 3-тармағының бұзылуы Акционерлік қоғамдар туралы ҚР Заңының 79-бабының 2-2-тармағының бұзылуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
31.03.2014 ж. №19576 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Нұрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
25.02.2014
140000943000047
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
370400
Бұзушылық мәні:
1. әкiмшiлiк құқық бұзушылық банктің Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
25.02.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
27.02.2014
59-8-35/459
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ҚР «Жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін қарау тәртібі туралы» Заңының талабын бұзғаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
