«Қолданылған шаралар

1. Микроқаржы ұйымдары туралы заңнаманың талаптарын бұзылуы анықталғаны үшін (тәуекелді бағалау негізінде тексеру нәтижелері бойынша)

22.09.2017

1.

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу

22.09.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу

22.09.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. құрылтайшылар (қатысушылар) туралы мәліметтер ұсынылған жоқ

25.09.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп.11 п.2 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы

1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы

Алматинский городской филиал (Алматы)

1 134 500

1. Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар туралы және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес, жеткізуші кредиттік тарих субъектісінен алынған ақпаратты жібермеуі.

23.10.2017

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

567 250

1. ответственность за неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

15.11.2017

1. Статья: 214 Пункт: 2 - «Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі»

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Микроқаржы ұйымдары туралы заңнаманың талаптарын бұзылуы анықталғаны үшін (тәуекелді бағалау негізінде тексеру нәтижелері бойынша)

13.10.2017

1.

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша

19.10.2017

1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы

1.

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша

20.10.2017

1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы

№ 88 2017 ж. 20.10. хатымен орындалды

1.

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)