Примененные меры

1. невыполнение пруденциальных нормативов по собственному капиталу, установленных для микрофинансовых организаций ПП НБ РК от 24.12.2012 г. № 382

30.03.2017

1. Статья: 2 - Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов и методики их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении, утвержденных ПП НБ РК от 24.12.2012 г. № 382

исполнено письмом от 30.03.2017г. №18

1. Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. Предоставление микрокредитов в размере, превышающем 8 000 размер месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год.

1. Статья: 3 Пункт: 1 - Закон РК «О микрофинансовых организациях»

1. Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1247950

1. административное правонарушение выразилось в невыполнении Микрофинансовой организацией обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договоре, заключенном с клиентом.

05.05.2017

1. Статья: 211 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. "Правила расчета годовой эффективной ставки вознаграждения по предоставляемым микрокредитам", утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 378

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Значение коэффициента k2 превышает 0,25

27.05.2017

1. Статья: 7 - Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты и методика их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении

1. Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

12.05.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
2. Статья: 19 - Правил осуществления классификации активов и условных обязательств по предоставленным микрокредитам и создания провизий (резервов) против них
3. Статья: 11, 12 - Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. За нарушение срока представления отчетности, установленной ПП НБ РК от 28.01.2016 года № 41

22.05.2017

1. Статья: 8 - Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями, специальными финансовыми компаниями, исламскими специальными финансовыми компаниями, микрофинансовыми организациями, утвержденных ПП НБ РК от 28.01.2016 года № 41

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп.11 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Актюбинский филиал (Актобе)

363040

1. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления

1. Статья: 214 Пункт: 2 - "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Постановление СМАС г. Астана. Добровольно оплачен штраф - 05.05.2017г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

363040

1. неисполнение обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Статья: 214 Пункт: 2 - "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Костанайский филиал (Костанай)

1. За нарушение срока представления отчетности, установленной ПП НБ РК от 28.01.2016 года № 41

12.05.2017

1. Статья: 12 - Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями, специальными финансовыми компаниями, исламскими специальными финансовыми компаниями, микрофинансовыми организациями, утвержденных ПП НБ РК от 28.01.2016 года № 41

исполнено письмом от 10.05.2017г. №17

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Кызылординский филиал (Кызылорда)