АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
29.04.2014
140000803000069
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200 тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Доланбаева Р.М.) совершено административное правонарушение, выразившееся в непредставлении, а равно несвоевременном представлении субъектом рынка ценных бумаг в уполномоченный орган отчетности, сведений либо иной запрашиваемой информации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Банк Китая в Казахстане"
Банк второго уровня
30.04.2014
140000803000087
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
555600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение банками нормативов минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан.
Срок исполнения:
30.04.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
30.04.2014
140000803000089
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
92600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами, а также при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, в том числе ее публикации.
Срок исполнения:
30.04.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 11
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
04.05.2014
140000803000093
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении сделок запрещенных в соответствии с банковским законодательством.
Срок исполнения:
04.05.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
04.05.2014
140000803000092
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства РК и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
04.05.2014
140000803000094
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185200
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Шакенова С.М.) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения:
04.05.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Банк Китая в Казахстане"
Банк второго уровня
05.05.2014
140000803000123
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения:
05.05.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Банк Китая в Казахстане"
Банк второго уровня
05.05.2014
140000803000124
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185200
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Усенова З.С.) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения:
05.05.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
11.05.2014
140000803000096
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения:
11.05.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
11.05.2014
66-3-1-26/2051
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предупреждение за предоставление в уполномоченный орган недостоверных данных.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
