ТОО "МФО «Р-Финанс»"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
19.10.2017
64-12-06/3976
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения:
31.10.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
Тип НПА:
1. Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО "Микрофинансовая организация "Азиатский кредитный фонд"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
25.10.2017
52-14-21/5931
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное предоставление отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения:
03.11.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Микрофинансовая организация «Express Credit»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
25.10.2017
52-14-20/5922
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное предоставление отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения:
03.11.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Микрофинансовая организация «ГЕРМЕС КРЕДИТ»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
25.10.2017
52-14-20/5924
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное предоставление отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения:
03.11.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"ТОО «Микрофинансовая организация «Туран Кредит»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
25.10.2017
52-14-17/5930
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное предоставление отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения:
03.11.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «Инвестиционный центр»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
26.10.2017
52-14-21/5947
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное предоставление отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения:
03.11.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «Ақ жол»"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
31.10.2017
№57-07-11/1978
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение срока представления отчетности, установленной ПП НБ РК от 28.01.2016 года № 41
Срок исполнения:
04.12.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 18
- Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями, специальными финансовыми компаниями, исламскими специальными финансовыми компаниями, микрофинансовыми организациями, утвержденных ПП НБ РК от 28.01.2016 года № 41
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО «Микрофинансовая организация «Болашақ Инвест Финанс»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
01.11.2017
52-14-21/6051
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Значение коэффициента k2 превышает 0,25
Срок исполнения:
02.12.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
- Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты и методика их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении
Тип НПА:
1. Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Товарищество с дополнительной ответственностью "Микрофинансовая организация "Актобе ауыл микрокредит"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
02.11.2017
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
236700
Существо нарушения:
1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности
Срок исполнения:
02.12.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 239
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
ТОО "Микрофинансовая организация "Караганда МикроФинанс"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
06.11.2017
3580-17-00-3/12101
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
190616,00
Существо нарушения:
1. несвоевременное выполнение микрофинансовой организацией обязанностей, возложенных на нее Национальным Банком РК
Срок исполнения:
25.12.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 227
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
