ТОО "Микрофинансовая организация "GoldFinMarket"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
03.10.2017
65-40-12/2662
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения:
30.10.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
ТОО "Микрофинансовая организация "Жаркент-Финанс
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
04.10.2017
53-02-12/1208/2201
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
31.10.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Исполнено письмом №322 от 30.10.2017 г. .
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)
ТОО «Микрофинансовая организация «Жеңіл Ақша»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
04.10.2017
52-14-21/5505
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения:
04.11.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Микрофинансовая организация «Эверест Кредит»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
11.10.2017
173500803000036
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
254128.00 тенге
Существо нарушения:
1. Неисполнение субъектом финансового мониторинга обязанностей по исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления
Срок исполнения:
10.11.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
ТОО «Микрофинансовая организация «Kaz Credit Line»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.10.2017
177500803000563 и 177500803000564
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
226 900
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в превышении размера ГЭСВ
Срок исполнения:
17.10.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 211
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. "Правила расчета годовой эффективной ставки вознаграждения по предоставляемым микрокредитам", утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 378
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Микрофинансовая организация «Болашақ Инвест Финанс»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
17.10.2017
52-14-21/5707
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения:
04.11.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Микрофинансовая организация «Kaz Credit Line»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
18.10.2017
52-14-21/5743
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
17.11.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «Ақ жол»"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
18.10.2017
№57-07-11/1899
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований Закона Республики Казахстана «О микрофинансовых организациях»
Срок исполнения:
20.11.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 4
- Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
Тип НПА:
1. Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО "МФО «Р-Финанс»"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
19.10.2017
64-12-06/3976
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения:
31.10.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
Тип НПА:
1. Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО "Микрофинансовая организация "Азиатский кредитный фонд"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
25.10.2017
52-14-21/5931
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное предоставление отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения:
03.11.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
