АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
12.02.2014
59-8-35/349
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За непредставление информации в уполномоченный орган в установленный срок
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
13.02.2014
140000943000044
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
740800
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Срок исполнения:
13.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
19.02.2014
59-8-35/395
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. "За нарушение требований Закона РК «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц» "
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
20.02.2014
140000943000014
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185200
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Толеген Д.Е.)совершено административное правонарушение, выразившееся в осуществлении операций и сделок в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан.
Срок исполнения:
20.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
20.02.2014
140000943000013
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении операций и сделок в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
20.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
20.02.2014
66-6-2-10/444
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За несоблюдение Банком требования п.6 ст.62-2 Закона РК «О НБ РК», непредставление и ненадлежащее представление Банком Проверяющей группе НБ РК сведений и документов, у Банка затребовано письмо-обязательство
Срок исполнения:
25.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 02105-2014-18687 от 24.02.14г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
24.02.2014
53-02-10/44/352
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение требований Закона РК «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц»
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
25.02.2014
66-4-3-20/1052
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 3 статьи 80 ЗРК "Об акционерных обществах" Нарушение требований пункта 2-2 статьи 79 ЗРК "Об акционерных обществах"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
01.04.2014 |Исполнено № 19576 от 31.03.2014
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
25.02.2014
140000943000047
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении операций и сделок в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан.
Срок исполнения:
25.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
27.02.2014
59-8-35/459
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение требований Закона РК «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц»
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
