«Қолданылған шаралар

388850

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

12.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный аппарат

388850

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

12.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный аппарат

388850

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

12.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный аппарат

1. ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы N382 қаулысымен микроқаржы ұйымдары үшін бекітілген меншікті капиталы бойынша пруденциалдық нормативтерiн орындамағаны үшін

01.10.2016

1. Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы N382 қаулысымен микроқаржы ұйымдары үшін бекітілген меншікті капиталы бойынша пруденциалдық нормативтерiн орындамағаны үшін

05.09.2016

1. Статья: 2 - ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы N382 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесінің, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілік берудің нысандары және мерзiмдерi

1. Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы N382 қаулысымен микроқаржы ұйымдары үшін бекітілген меншікті капиталы бойынша пруденциалдық нормативтерiн орындамағаны үшін

05.09.2016

1. Статья: 2 - ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы N382 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесінің, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілік берудің нысандары және мерзiмдерi

1. Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы N382 қаулысымен микроқаржы ұйымдары үшін бекітілген меншікті капиталы бойынша пруденциалдық нормативтерiн орындамағаны үшін

05.09.2016

1. Статья: 2 - ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы N382 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесінің, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілік берудің нысандары және мерзiмдерi

1. Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. қаржылық есепті уақытылы ұсынылмағаны үшін

16.09.2016

1. Статья: 11 - Пруденциалдық нормативтерді және басқа да міндетті нормалар мен микроқаржы ұйымы лимиттер және оларды есептеу әдісі, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есеп беру нысаны мен мерзімі 11-тармағы (ҚРҰБ БҚ 2012ж. 24.12 №382)

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. қаржылық есепті уақтылы бермегені үшін

20.09.2016

1. Статья: 18 -

жазбаша нұсқама орындаған (2016ж.20.09. шығыс №18 хатты)

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы N382 қаулысымен микроқаржы ұйымдары үшін бекітілген меншікті капиталы бойынша пруденциалдық нормативтерiн орындамағаны үшін

20.10.2016

1. Статья: 2 - ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы N382 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесінің, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілік берудің нысандары және мерзiмдерi

1. Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша

Атырауский филиал (Атырау)