Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ
Екінші деңгейдегі банк
08.11.2013
66-3-2-09/5578
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес «Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша ескерту қолданылды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Казкоммерцбанк» АҚ
Екінші деңгейдегі банк
08.11.2013
66-6-1-04/2831
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Инспекторлық тексеру кезінде Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды
Орындау мерзімі:
12.11.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
14.11.2013 орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
11.11.2013
66-3-2-09/5624
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2013 жылғы 25 ақпандағы № 73 қаулысымен бекітілген Ертерек ден қою шараларын және екінші деңгейдегі банктің қаржылық жай-күйінің нашарлауына ықпал ететін факторларды анықтау әдістемесін қолдану ережесінің талаптарын бұзғаны үшін Банкке жазбаша ескерту шығарылды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ
Екінші деңгейдегі банк
12.11.2013
279
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
173100
Бұзушылық мәні:
1. лауазымды адаммен (Абдуррахман З.А.) Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
12.11.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ
Екінші деңгейдегі банк
12.11.2013
280
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
346200
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
12.11.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альянс Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
13.11.2013
66-3-1-11/5686
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2013 жылғы 25 ақпандағы № 73 қаулысымен бекітілген Ертерек ден қою шараларын және екінші деңгейдегі банктің қаржылық жай-күйінің нашарлауына ықпал ететін факторларды анықтау әдістемесін қолдану ережесінің талаптарын бұзғаны үшін Банкке жазбаша ескерту шығарылды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
13.11.2013
67-1-1-06/8454
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктік қарыз шарттында жылдық, тиімді, салыстырмалы түрде есептелген сыйақы ставкасын дұрыс мөлшерде көрсетпегені үшін
Орындау мерзімі:
30.11.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ForteBank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
13.11.2013
66-3-1-11/5686
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
14.11.2013
66-3-1-25/5713
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
25.11.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана-Финанс" банкі АҚ
Екінші деңгейдегі банк
14.11.2013
66-3-1-25/5713
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Агенттік Басқармасының 2005 жығы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығы талаптарын орындамаған үшін
Орындау мерзімі:
25.11.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
2013ж. 22 қазанда №20/2776 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
