«Верный Капитал» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
20.12.2011
664/118/2940
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. «Инвестициялық қорлар туралы» Қазақстан Республикасының заннаң 37 бабаның 7 тармағының 3) тармақшасы бойынша бұзушылықты жою туралы|
Орындау мерзімі:
15.04.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалу мерзімі ұзартылды нұсқама-хат 19.04.2012г. №664/106/2009 |
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ )
Екінші деңгейдегі банк
20.06.2011
66001/1852
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк ҚР Банктер туралы Заңының 39 - бабын бұзып, банктік заем шарты бойынша сыйақы ставкасын ұлғайтылған үшін оған Жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі:
20.07.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
08.11.11ж. № 1136 , 13.02.12 ж. № AMAPFS1200566 хаттарымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазинвестбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
20.06.2011
3
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
756000
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi орган белгiлеген пруденциялық нормативтердi әлденеше рет бұзуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
20.06.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Lancaster Invest» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
22.12.2011
664/117/2961
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша келісім
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
01.03.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«First Heartland Securities» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
12.01.2012
97
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
161 800тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 195-1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Казкоммерцбанк» АҚ
Екінші деңгейдегі банк
21.06.2011
2
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
151200
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi орган белгiлеген сақталуға мiндеттi нормаларды әлденеше рет бұзуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
21.06.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Нұрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
23.06.2011
663/110/271
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ)
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
13.01.2012
664/106/189
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қаржылық есептілікті тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты|
Орындау мерзімі:
24.01.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Казкоммерцбанк» АҚ
Екінші деңгейдегі банк
24.06.2011
663/110/301
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46 бабына сәйкес, еншілес ұйымды уәкілетті органның рұқсатысыз ашқан үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
козделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Казкоммерцбанк» АҚ
Екінші деңгейдегі банк
24.06.2011
665/111/195
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР "Заңсыз жолымен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстаұға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимал туралы" Заңының 10 бап 2 тармағының және 11 бап 2 тармағының талаптарын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
08.07.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
08.07.2011ж. №15336 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
