АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
20.12.2011
664/118/2940
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
20.06.2011
66001/1852
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание за нарушение статьи 39 Закона о банках РК, в части увеличения ставки вознаграждения по договору банковского займа.
Срок исполнения:
20.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 1136 от 08.11.11 г., № AMAPFS1200566 от 13.02.12 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
20.06.2011
3
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
756000
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении установленных уполномоченным органом пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
20.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
22.12.2011
664/117/2961
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.03.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.01.2012
97
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования на рынке ценных бумаг
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
21.06.2011
2
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении обязательных к соблюдению норм, установленных уполномоченным органом.
Срок исполнения:
21.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
23.06.2011
663/110/271
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к крупному участнику Банка вынесено письменное предупреждение за нарушение сроков представления отчетности, включающую сведения о доходах и имуществе.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
13.01.2012
664/106/189
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
24.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
24.06.2011
663/110/301
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение о приобретении дочерней организации без разрешения уполномоченного органа.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
24.06.2011
665/111/195
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 2 статьи 10 и пункта 2 статьи 11 Закона РК "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма".
Срок исполнения:
08.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №15336 от 08.07.2011
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
