АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
07.02.2013
664/106/812
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
22.02.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
08.02.2013
664/113/910
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
04.03.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
11.02.2013
664/106/942
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «REAL ASSET MANAGEMENT»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.02.2013
664/106/982
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
18.02.2013
664/106/1154
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
28.02.2013
664/113/1442
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
18.02.2015
15000803000243
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
594 600 тг.
Существо нарушения:
1. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение требований, установленных законодательством
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 262
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
20.02.2015
150000803000210
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
594 600 тг
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении порядка ведения системы учета номинального держания
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 260
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
02.03.2015
150000803000244
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
594 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 262
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
29.05.2015
150000803001097
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
198 200 тг.
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 263
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
