АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
08.02.2012
664/117/677
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
23.02.2012
12
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательства РК порядка совершения слелок с ценными бумагами
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
19.07.2011
665/211/402
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение требования постановления Правления Агентства №196 от 28.08.09г. "Об утверждении минимального размера резервного капитала банков второго уровня", у Банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
29.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №16586 от 27.07.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Кредит Алтын Банк"
Банк второго уровня
20.07.2011
18
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
122100
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении операций и сделок запрещенных в соответствии с банковским законодательством РК.
Срок исполнения:
20.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
20.07.2011
663/207/668
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением требований постановления Правления Агентства №140 от 02.09.08г. "О минимальных размерах уставного и собственного капиталов банков второго уровня"
Срок исполнения:
05.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
За неисполнение в адрес Банка была применена санкция от 09.08.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
21.07.2011
663/110/715
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение требования постановления Правления Агентства №196 от 28.08.09г. "Об утверждении минимального размера резервного капитала банков второго уровня", у Банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
29.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письмом от 27.07.11 г. №8-002/14714 Банк направил ответ, в соответствии с которым Банк просит представить разъяснения. Исполнено письмом №8-002/18711 от 19.09.11 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
23.02.2012
11
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80 900тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось непредставление либо представление недостоверных сведений субъектом рынка ценных бумаг уполномоченному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
28.02.2012
665/113/1049
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.03.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
21.07.2011
663/207/712
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение требования постановления Правления Агентства №196 от 28.08.09г. "Об утверждении минимального размера резервного капитала банков второго уровня", у Банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
29.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1747 от 27.07.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
28.02.2012
665/113/1050
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.03.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
