АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
24.06.2011
663/110/289
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК банку вынесено письменное предупреждение за нарушение требований статьи 102 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
30.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письмо АО «Kaspi Bank» №01GO/ 374 от 30.06.11
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.01.2012
668/205/233
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение подпункта 5) пункта 2 статьи 54 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» в части несоблюдения сроков назначения
Срок исполнения:
31.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №72 от 27.01.12г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
24.06.2011
663/121/120
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
08.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.01.2012
668/203/233
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
29.06.2011
13
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
226800
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности.
Срок исполнения:
29.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
29.06.2011
12
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности.
Срок исполнения:
29.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
01.07.2011
663/207/397
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением срока публикации годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторской организацией за 2010 год.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
23.01.2012
664/106/328
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
30.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
01.07.2011
665/211/322
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за неисполнение Плана мероприятий по предыдущей проверке.
Срок исполнения:
18.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №16221 от 21.07.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
01.07.2011
663/221/398
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением срока публикации годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторской организацией за 2010 год.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
