АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
23.01.2012
664/106/322
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
04.07.2011
667/106/279
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание за непредоставление запрашиваемой Комитетом информации в полном объеме.
Срок исполнения:
15.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письмом №62371 от 14.07.2011г. Просят продлить до 15.08.2011
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
23.01.2012
664/106/322
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением отчетности согласно Инструкции №209 от 26.09.09г.
Срок исполнения:
31.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 30.01.12 №018-А
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
07.07.2011
668/120/732
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 4 статьи 9 Закона РК "О рынке ценных бумаг" у банка затребовано письмо - обязательство.
Срок исполнения:
25.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом вх № 30486 от 25.07.2011
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
07.07.2011
668/120/732
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 4 статьи 9 Закона РК "О рынке ценных бумаг" у банка затребовано письмо - обязательство.
Срок исполнения:
25.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом вх № 30486 от 25.07.2011
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
08.07.2011
663/110/502
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением коэффициентов максимального размера риска на одного заемщика, не связанному с банковским конгломератом особыми отношениями k3 .
Срок исполнения:
01.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами №14-2/8586 от 29.07.2011г., №12-1/1215К от 01.08.11г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
08.07.2011
663/110/502
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением коэффициентов максимального размера риска на одного заемщика, не связанному с банковским конгломератом особыми отношениями k3 .
Срок исполнения:
01.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами №14-2/8586 от 29.07.2011г., №12-1/1215К от 01.08.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
11.07.2011
663/207/537
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение норм Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359, к банку вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
11.07.2011
663/207/526
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4.
Срок исполнения:
29.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №65387 от 26.07.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
15.07.2011
17
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении Банком обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах заключаемых с клиентами.
Срок исполнения:
15.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
