АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
21.07.2011
663/207/709
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение требования постановления Правления Агентства №196 от 28.08.09г. "Об утверждении минимального размера резервного капитала банков второго уровня", у Банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
29.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено возражение письмом №073-24/2058 от 29.07.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
21.07.2011
663/207/710
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение требования постановления Правления Агентства №196 от 28.08.09г. "Об утверждении минимального размера резервного капитала банков второго уровня", у Банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
29.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1399 от 25.07.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
21.07.2011
663/207/713
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение требования постановления Правления Агентства №196 от 28.08.09г. "Об утверждении минимального размера резервного капитала банков второго уровня", у Банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
29.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 03/1583 от 26.07.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
06.04.2012
36
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарешение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования на рынке ценных бумаг
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
16.04.2012
664/106/1952
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
24.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.04.2012
664/106/2009
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.04.2012
664/106/2010
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
21.05.2012
664/106/2710
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Меншікті капиталдың жеткіліктілігінің пруденциалды нормативін бұзушылықты жою жөніні|
Срок исполнения:
30.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
орындалды|
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
30.05.2012
665/310/1064
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.06.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
01.06.2012
58
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное взыскание выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении требований, установленных законодательством РК к деятельности организации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
