АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.07.2013
66-4-3-20/2430
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 2 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
13.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №51695 от 12.08.2013
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
15.07.2013
66-4-2-10/2502
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением п.1 ст.37 Закона РК "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
14.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
продление срока исполнения Письменного предписания от 18.04.2013 №66-4-2/10/606).
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FALCONRY CAPITAL"
Управляющие инвестиционным портфелем
16.07.2013
66-4-1-10/2528
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «REAL ASSET MANAGEMENT»
Управляющие инвестиционным портфелем
16.07.2013
66-4-1-10/2525
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
22.07.2013
66-4-2-10/2683
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.07.2013
66-4-2-10/2735
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
09.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.07.2013
66-4-2-10/2735
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пункта 4 Правил №209
Срок исполнения:
09.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 05.08.2013 №05-08/02
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.07.2013
66-4-1-10/2736
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
09.11.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.07.2013
135
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
519 300тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилосьв неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований,установленных законодательством к его деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.07.2013
137
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
692 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 199
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
