АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.09.2009
149
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
08.02.2011
13
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении уполномоченному органу информации не содержащей сведений предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством РК.
Срок исполнения:
08.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
10.02.2011
04-02-04/192/2629-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением требований пункта 7 статьи 40 Закона о банках РК в части нарушения требований о принятии участия в решениях по сделкам с лицами, связанными особыми отношениями с Банком.
Срок исполнения:
25.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
11.02.2011
04-03-04/200/2748-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, Банку вынесено письменное предупреждение за нарушение пункта 2 статьи 40 Закона о банка РК, в части выдачи займов без обеспечения, лицам, связанным с ним особыми отношениями, а также в связи с нарушением расчета текущей стоимости и купонного вознаграждения ценных бумаг в портфеле Банка.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.09.2009
08-01-08/6844
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. за нарушение пункта 1 статьи 64 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» неоднократное совершение сделок с ценными бумагами заявителя, без соответствующих приказов (клиентских заказов) заявителя
Срок исполнения:
01.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 30.09.09г. № 01-01-1975
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
15.02.2011
14
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения:
15.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
15.02.2011
15
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении сделок в нарушение банковского законодательства РК.
Срок исполнения:
15.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
01.10.2009
156
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
07.10.2009
177
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
155 520 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
17.02.2011
18
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверных сведений.
Срок исполнения:
17.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
