Примененные меры

1. Предоставить гарантию руководства о недопущении впредь нарушений по своевременному информированию Агентства

13.11.2009

исполнено письмом от 06.11.09г. № 271

1. В связи с нарушением пруденциального норматива коэффициента достаточности собственного капитала К1

19.11.2009

исполнено письмом от 02.12.09 г.№ 459

1. касательно представления информации о соблюдении коэфициента достаточности собственного капитала

11.12.2009

не исполнено в связи с тем, что осуществлен добровольный возврат лицензии

1. о необходимости представления актов сверок банку кастодиану и приведения стоимости чистых активов в соответствие с требованиями действующего законодательства

06.03.2010

исполнено письмом от 29.01.2010 г. № 504

1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь нарушений пруденциального норматива «Коэффициент достаточности собственного капитала (К1)» с указанием перечня запланированных мероприятий

06.03.2010

представлено письмо-обязательство от 03.03.10г. № 69 с планом мероприятий

70 650 тг.

1. административное правонарушение выразилось в непредставлении отчетности о своей деятельности в уполномоченный орган.

1. Статья: 193 Пункт: 1 -

1. В связи с нарушением пруденциального норматива "Коэффициент достаточности собственного капитала "К1"

31.03.2010

исполнено письмом от 08.04.10г. № 03-79-1004

1. О необходимости представления в Агентство в срок до 4 мая 2010 года годовую финансовую отчетность, заверенную независимыми аудиторами по итогам проведения аудита финансовой отчетности за 2009 год

04.05.2010

не исполнено

1. Касательно усиления контроля за соблюдением лимитов инвестирования в финансовые инструменты, установленные законодательством Республики Казахстан о пенсионном обеспечении и за управлением рисками

04.11.2009

исполнено письмом от 04.11.09г. № 320

1. Нарушение пп.7) п.1 ст. 41 Закона РК "Об инвестиционных фондах"

11.11.2009

исполнено письмом от 10.11.09г. № 8039