АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.11.2012
664/106/6849
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
27.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
12.11.2012
664/106/6838
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
14.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.11.2012
664/106/6839
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
14.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Управляющие инвестиционным портфелем
14.11.2012
664/103/6902
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
23.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
16.11.2012
664/106/6974
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
26.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.11.2012
664/106/7001
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 70 Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками №209
Срок исполнения:
03.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1864 от 27.11.2012г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
26.11.2012
664/113/7204
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
27.11.2012
664/106/7217
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
04.12.2012
664/106/7371
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
19.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
05.12.2012
668/119/7207
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
20.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
