АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
08.11.2013
66-4-3-20/5309
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
27.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №80803 от 27.12.2013г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
08.11.2013
66-4-2-05/5312
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пункта 16 Правил №209, утвержденных Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 сентября 2009 года
Срок исполнения:
25.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №125 от 25.11.2013
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.11.2013
66-4-1-05/5618
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 78
Срок исполнения:
10.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами от 10.12.2013г. №01-11-2105 и от 27.12.2013г. №01-11-2182
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.12.2013
66-4-1-05/5837
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
24.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
10.12.2013
66-6-3-10/3216
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение нарушений, указанных в Итоговом акте о результатах проверки
Срок исполнения:
10.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 04.02.2014г. №23 и от 07.03.2014г. №42
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
10.12.2013
66-6-3-10/3215
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
26.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 23.01.2014 г. №17
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.12.2013
66-4-2-10/6571
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением изменений в отчетности
Срок исполнения:
15.01.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1/005 от 09.01.2014
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
28.12.2013
66-4-3-20/6644
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
21.01.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1527 от 10.01.2014г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «REAL ASSET MANAGEMENT»
Управляющие инвестиционным портфелем
05.02.2014
66-4-1-10/705
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований законодательства РК, регулирующего деятельность по управлению инвестиционным портфелем
Срок исполнения:
31.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено. Подписано дополнительное письменное соглашение от 11.09.2014 №1, которым срок исполнения письменного соглашения продлен до 31.12.2014
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
20.03.2014
66-6-3-10/695
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение нарушений, указанных в Итоговом акте о результатах проверки
Срок исполнения:
30.05.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 29.05.2014г. №163 (вх. № 35284 от 30.05.2014г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
