Примененные меры

1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий

10.04.2014

Исполнено письмом от 09.04.2014г. №117 (вх. № 22945 от 09.04.2014г.)

1. В связи с несоответствием инвестиционного комитета пункту 1 статьи 72 Закона "О рынке ценных бумаг"

14.04.2014

исполнено письмами №140414/1 от 14.04.14 и №160414/1 от 16.04.14

1. В связи с несоответствием инвестиционного комитета пункту 1 статьи 72 Закона "О рынке ценных бумаг"

15.05.2014

Исполнено письмом от 29.04.2014г. №230

27.05.2014

1. Нарушение требований пункта 55 Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных постановлением Правления Национального Банка от 3 февраля 2014 года № 9

24.06.2014

Исполнено письмом от 17.06.14г. №13/944

1. В связи с нарушением требований пункта 7 статьи 54 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»

15.07.2014

Исполнено письмом от 10.07.2014г. №183

1. В связи с нарушением пункта 5 статьи 54 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

24.07.2014

Исполнено письмом от 17.07.2014г. № 01-01-1156

1. О представлении письма-обязательства, содержащего факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий

28.07.2014

исполнено письмом №104 от 18.07.2014г.

158 200 тг.

1. нарушение субъектом рынка ценных бумаг требований по предоставлению отчетности, информации, сведений уполномоченному органу по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Миникеев Р.Д.)

1. Статья: 193 Пункт: 1 -

370 400 тг.

1. нарушение субъектом рынка ценных бумаг требований по предоставлению отчетности, информации, сведений уполномоченному органу по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

1. Статья: 193 Пункт: 1 -