АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК"
Банк второго уровня
21.07.2011
663/207/711
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение требования постановления Правления Агентства №196 от 28.08.09г. "Об утверждении минимального размера резервного капитала банков второго уровня", у Банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
29.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №286 от 28.07.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
21.07.2011
663/110/714
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение требования постановления Правления Агентства №196 от 28.08.09г. "Об утверждении минимального размера резервного капитала банков второго уровня", у Банка затребовано письмо-обязательство
Срок исполнения:
29.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами №01-1900/3196 от 29.07.11г.; №01-1900/3236 от 03.08.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
25.07.2011
667/106/838
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание за предоставление информации без соответствующих объяснений и сведений о мерах, принятых Банком для урегулирования вопроса с заявителем.
Срок исполнения:
28.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 20-4/4058-1 от 27.07.2011
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акционерное общество "Исламский Банк "Al-Hilal"
Банк второго уровня
26.07.2011
663/216/778
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение срока предоставления отчетности к банковскому холдингу Банка вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
29.07.2011
30
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном представлении Банком в уполномоченный орган информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством РК.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
29.07.2011
26
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
105 840 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном представлении Банком в уполномоченный орган информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством РК.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
28.02.2013
664/113/1442
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
11.03.2013
664/106/1712
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
02.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
29.07.2011
26
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
105840
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном представлении Банком в уполномоченный орган информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством РК.
Срок исполнения:
29.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
14.03.2013
664/208/1979
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
05.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
