АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
28.10.2010
04-01-08/1455/20881-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК в адрес Банка направлено письменное предупреждение за непредоставление в установленный срок плана мероприятий, направленного на повышение финансовой устойчивости банка .
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
28.10.2010
169
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении начальником Управления казначейства Конкушевым С.А. срока представления отчетов в уполномоченный орган.
Срок исполнения:
28.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
29.10.2010
04-02-04/1464/20926-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, по итогам Инспекторской проверки к банку вынесено письменное предписание.
Срок исполнения:
03.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
04.11.2010
172
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
765308
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в проведении банковских операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете.
Срок исполнения:
04.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 7
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
04.11.2010
171
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном представлении в Агентство информации не содержащей сведений, представление которых требуется в соответствии с банковским законодательством РК.
Срок исполнения:
04.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
04.11.2010
176
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
104040
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета с нарушением, требований установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.
Срок исполнения:
04.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
04.11.2010
177
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном представлении в Агентство информации не содержащей сведений, представление которых требуется в соответствии с банковским законодательством РК.
Срок исполнения:
04.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
04.11.2010
05-01-18/2022/21364-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь нарушения срока представления отчетности.
Срок исполнения:
17.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №263-7-3/184 от 15.11.10г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
08.11.2010
04-01-14/1490/21581
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение пункта 3 Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года № 359, к банку вынесено письменное предупреждение.
Срок исполнения:
12.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 02/4586-1 от 08.11.2010г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
09.11.2010
04-01-08/1492/21608
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за несоответствие требованиям Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года № 359.
Срок исполнения:
15.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 19907 от 15.11.2010г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
