"Альянс Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.10.2010
04-01-08/1455/20881-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Нұрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.10.2010
169
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
141300
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық қазынашылық Басқармасы бастығы С.А. Конкушевпен есеп-қисаптарды табыс етудiң Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген мерзiмiн бұзуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
28.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 198
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
29.10.2010
04-02-04/1464/20926-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
03.11.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
04.11.2010
172
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
765308
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық банк операцияларының нәтижелерiн бухгалтерлiк есепте тиiсiнше көрсетпей жүргiзуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
04.11.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 7
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
04.11.2010
171
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
70650
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық Агенттіке банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәліметтерді әлденеше рет ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
04.11.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
04.11.2010
176
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
104040
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық бухгалтерлiк есепке алуды Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген бухгалтерлiк есепке алу және қаржылық есептiлiк жөнiндегi талаптарды бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
04.11.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
04.11.2010
177
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
70650
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық Агенттіке банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәліметтерді әлденеше рет ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
04.11.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
04.11.2010
05-01-18/2022/21364-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, айқындыалған кемшіліктерді мойындайтын және Банк басқармасының болашақта есеп өткізу мерзімін бұзбайтыны жайлы кепілдігі бар Банктен міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі:
17.11.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
15.11.2010ж. №263-7-3/184 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазинвестбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
08.11.2010
04-01-14/1490/21581
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. "Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген, екiншi деңгейдегi банктерде тәуекелдердi басқару және iшкi бақылау жүйелерiнiң болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулықтың 3 тармағын бұзғанүшін Банке жазбаша ескерту жазылды "
Орындау мерзімі:
12.11.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
08.11.2010 ж 02/4586-1 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Казкоммерцбанк» АҚ
Екінші деңгейдегі банк
09.11.2010
04-01-08/1492/21608
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. "Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген, екiншi деңгейдегi банктерде тәуекелдердi басқару және iшкi бақылау жүйелерiнiң болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулығының талаптарын орындамағанына байланысты Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. "
Орындау мерзімі:
15.11.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
15.11.2010ж. № 19907 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
