АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
15.12.2014
33-1-06/4381
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пункта 4 Правил публикации финансовой отчетности акционерными обществами и финансовыми организациями, утвержденными постановлением Правления НБ РК от 31.08.12г. №282
Срок исполнения:
25.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 22.12.2014 г. №01-01-1863
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
15.12.2014
33-1-06/4379
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пункта 4 Правил публикации финансовой отчетности акционерными обществами и финансовыми организациями, утвержденными постановлением Правления НБ РК от 31.08.12г. №282
Срок исполнения:
25.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
22.12.2014
33-1-06/4525
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона РК «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
29.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 26.12.2014 № 358
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
22.12.2014
33-1-06/4523
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
29.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.12.2014
33-1-06/4667
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
22.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 20.01.2015 г. №47
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.12.2014
33-1-06/4673
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
14.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 09.01.2015г. №6
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.12.2014
33-1-06/4671
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
14.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 09.01.2015г. №014
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
09.01.2015
33-1-06/94
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
20.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №011-А от 19.01.2015 г (вх.4543 от 19.01.2015г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Управляющие инвестиционным портфелем
09.01.2015
33-1-06/92
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
20.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №031от 16.01.2015 г (вх.4126 от 16.01.2015г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
14.01.2015
33-1-06/175
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
28.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом вх №6484 от 26.01.2015 г
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
