АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
09.08.2013
66-4-2-10/3159
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
23.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
09.08.2013
66-6-3-04/1759
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
26.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
09.08.2013
66-6-3-04/1758
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
26.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
16.08.2013
66-4-2-05/3308
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
30.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
21.08.2013
66-4-1-05/3410
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований статьи 58 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
10.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмоми от 05.09.2013г. №01-11-1585 и от 10.09.2013г. №01-11-1615
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
21.08.2013
66-4-1-05/3551
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 78
Срок исполнения:
12.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №37/171 от 06.09.2013
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
21.08.2013
66-4-1-05/3551
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
12.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
22.08.2013
176
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности о своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
29.08.2013
189
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173 100тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Байменов К.С.)совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении недостоверной отчетности о своей деятельности уполномоченному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
02.09.2013
66-4-1-05/3660
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
09.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
