АО «ForteBank»
Банк второго уровня
05.09.2011
665/111/809
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", у Банка затребовано письмо-обязательство за несоблюдение требований постановления Правления Агентства от 23 февраля 2007 года №49 "Об утверждении Правил ведения документации по кредитованию".
Срок исполнения:
12.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 2662-1/213 от 12.09.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
05.09.2011
665/111/809
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", у Банка затребовано письмо-обязательство за несоблюдение требований постановления Правления Агентства от 23 февраля 2007 года №49 "Об утверждении Правил ведения документации по кредитованию".
Срок исполнения:
12.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 2662-1/213 от 12.09.2011г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
07.09.2011
50
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
453 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении требований установленных законодательством к деятельности Банка, как профессионального участника рынка ценных бумаг.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
07.09.2011
50
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
453600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении требований установленных законодательством к деятельности Банка, как профессионального участника рынка ценных бумаг.
Срок исполнения:
07.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
08.09.2011
663/221/1366
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан, у банка затребовано письмо - обязательство в связи с не исполнением некоторых мероприятий, предусмотренных Планом мероприятий по устранению недостатков и нарушений, выявленных в ходе проверки Банка.
Срок исполнения:
12.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №06/2644 от 12.09.211г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
09.09.2011
42
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
680400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении Банком обязанностей возложенных на него уполномоченным органом посредством ограниченных мер воздействия.
Срок исполнения:
09.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
09.09.2011
663/221/1391
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание за нарушение требования постановления Правления Агентства №196 от 28.08.09г. "Об утверждении минимального размера резервного капитала банков второго уровня".
Срок исполнения:
01.11.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №073-24/2530 от 30.09.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
14.09.2011
668/120/2166
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение требования пункта 4 статьи 9 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
28.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом вх.№43896 от 29.09.2011
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Кредит Алтын Банк"
Банк второго уровня
16.09.2011
663/208/2004
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением Правил классификации активов, условных обязательств и создания провизий (резервов) против них, утвержденных постановлением Правления Агентства от 25.12. 2006 г. № 296.
Срок исполнения:
28.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами №04/01-663 от 16.09.2011г., №04/01-684 от 23.09.2011г., №04/01-687 от 26.09.2011г., №04/01-690/1 от 28.09.2011г., №04/01-692 от 29.09.2011г. и №04/01-702 от 03.10.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
19.09.2011
663/121/2018
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение во исполнение частного определения Экибастузского городского филиала Павлодарской области от 17.08.11г. № 2-6740
Срок исполнения:
01.10.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №11МА-85-5-4/4356 от 29.09.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
