АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
02.02.2015
33-1-06/4523
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
29.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
20.02.2015
33-1-06/1117
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с выявленными ошибками в Отчете о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных рынках ценных бумаг, представленному по форме согласно Приложению 21 к Постановлению Правления НБРК от 27.08.2013г. № 230 «Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность»
Срок исполнения:
03.02.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 02.03.2015 №2-03/2, от 11.03.2015г. № 11-03/2
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
13.03.2015
33-1-06/1865
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пункта 19 Правил осуществления брокерской дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
08.05.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №13/781 от 06.05.2015г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
06.04.2015
33-3-20/2456
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с некорректными данными представленными в уполномоченный орган
Срок исполнения:
15.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 14.04.2015 №37/63
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
23.04.2015
33-1-06/2983
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований законодательства РК к составу Правления
Срок исполнения:
20.05.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 12.05.2015 г. №01-01-0512 и от 19.05.2015 г. №01-01-0536
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
23.04.2015
33-1-06/2982
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением порядка предоставления информации в АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
Срок исполнения:
20.05.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 12.05.2015 г. №01-01-0511 и от 19.05.2015 г. №01-01-0535
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
24.08.2011
665/211/721
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК у Банка затребовано письмо - обязательство за нарушение требований постановления правления Агенства от 23.09.2006г. № 215 "Об утверждении Правил начисления ставок вознаграждения по финансовым услугам"
Срок исполнения:
02.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом б/н от 31.08.2011г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
24.08.2011
665/211/721
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК у Банка затребовано письмо - обязательство за нарушение требований постановления правления Агенства от 23.09.2006г. № 215 "Об утверждении Правил начисления ставок вознаграждения по финансовым услугам"
Срок исполнения:
02.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом б/н от 31.08.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
27.08.2011
663/207/1237
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение требования постановления Правления Агентства №140 от 02.09.2008г. "О минимальных размерах уставного и собственного капитала банков второго уровня", Банку вынесено письменное предписание.
Срок исполнения:
07.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 06.09.2011г. №9/1700
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
27.08.2011
668/120/1898
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение требования пункта 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" у Банка затребовано письмо-обязательство
Срок исполнения:
30.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом вх.№ 43748 от 27.09.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
