АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
26.09.2013
66-6-3-04/2345
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
26.09.2013
66-6-3-04/2344
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
11.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
26.09.2013
66-4-2-05/4207
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 78.
Срок исполнения:
11.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №2552 от 09.10.13
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
01.10.2013
66-6-3-04/2401
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
01.10.2013
66-6-3-04/2400
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
16.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
03.10.2013
231
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
519 300тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении требований, установленных законодательством к их деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
03.10.2013
229
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
519 300тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразившееся в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг и организатором торгов с ценными бумагами требований, установленных законодательством Республики Казахстан к их деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
04.10.2013
66-4-2-05/4369
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с представлением некорректных данных по информации, запрашиваемой Комитетом.
Срок исполнения:
21.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 18.10.2013 №181013/7
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
09.10.2013
66-4-2-05/4471
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с представлением некорректных данных по информации, запрашиваемой Комитетом
Срок исполнения:
25.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 21.10.2013 №1452
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
17.10.2013
246
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Шайхиевой Л.К.)совершено административное правонарушение, выразившееся в невыполнении Организацией требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности, установленным законодательством Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 199
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
