АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.10.2013
250
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173 100тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Шайхиевой Л.К.)совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении недостоверной отчетности Организацией о своей деятельности уполномоченному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.10.2013
66-4-1-05/4854
Санкции и иные административные взыскания
письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
08.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.10.2013
250
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173 100тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Шайхиевой Л.К.)совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении недостоверной отчетности Организацией о своей деятельности уполномоченному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
29.10.2013
66-4-1-05/5066
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
29.10.2013
66-4-2-05/5055
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 87.
Срок исполнения:
13.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №688-13 от 12.11.13
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
08.11.2013
66-4-3-20/5309
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
27.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №80803 от 27.12.2013г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
08.11.2013
66-4-2-05/5312
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пункта 16 Правил №209, утвержденных Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 сентября 2009 года
Срок исполнения:
25.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №125 от 25.11.2013
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.11.2013
66-4-1-05/5618
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 78
Срок исполнения:
10.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами от 10.12.2013г. №01-11-2105 и от 27.12.2013г. №01-11-2182
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.12.2013
66-4-1-05/5837
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
24.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
10.12.2013
66-6-3-10/3216
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение нарушений, указанных в Итоговом акте о результатах проверки
Срок исполнения:
10.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 04.02.2014г. №23 и от 07.03.2014г. №42
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
