АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
10.12.2013
66-6-3-10/3215
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
26.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 23.01.2014 г. №17
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.12.2013
66-4-2-10/6571
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением изменений в отчетности
Срок исполнения:
15.01.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1/005 от 09.01.2014
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
28.12.2013
66-4-3-20/6644
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
21.01.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1527 от 10.01.2014г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «REAL ASSET MANAGEMENT»
Управляющие инвестиционным портфелем
05.02.2014
66-4-1-10/705
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований законодательства РК, регулирующего деятельность по управлению инвестиционным портфелем
Срок исполнения:
31.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено. Подписано дополнительное письменное соглашение от 11.09.2014 №1, которым срок исполнения письменного соглашения продлен до 31.12.2014
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
20.03.2014
66-6-3-10/695
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение нарушений, указанных в Итоговом акте о результатах проверки
Срок исполнения:
30.05.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 29.05.2014г. №163 (вх. № 35284 от 30.05.2014г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
20.03.2014
66-6-3-10/696
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
10.04.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 09.04.2014г. №117 (вх. № 22945 от 09.04.2014г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
26.03.2014
66-4-2-10/1549
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием инвестиционного комитета пункту 1 статьи 72 Закона "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
14.04.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами №140414/1 от 14.04.14 и №160414/1 от 16.04.14
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
15.04.2014
66-4-2-15/1901
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием инвестиционного комитета пункту 1 статьи 72 Закона "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
15.05.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 29.04.2014г. №230
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.05.2014
66-4-1-05/2188
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
27.05.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
05.06.2014
33-2-06/31
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 55 Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных постановлением Правления Национального Банка от 3 февраля 2014 года № 9
Срок исполнения:
24.06.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 17.06.14г. №13/944
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
