АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
02.07.2014
33-1-06/652
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 7 статьи 54 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
15.07.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 10.07.2014г. №183
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
09.07.2014
33-1-06/796
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пункта 5 статьи 54 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
24.07.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 17.07.2014г. № 01-01-1156
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
10.07.2014
33-2-06/840
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О представлении письма-обязательства, содержащего факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
28.07.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №104 от 18.07.2014г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
22.07.2014
140000803000276
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
158 200 тг.
Существо нарушения:
1. нарушение субъектом рынка ценных бумаг требований по предоставлению отчетности, информации, сведений уполномоченному органу по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Миникеев Р.Д.)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
22.07.2014
140000803000275
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 тг.
Существо нарушения:
1. нарушение субъектом рынка ценных бумаг требований по предоставлению отчетности, информации, сведений уполномоченному органу по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.07.2014
33-2-06/1235
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. в связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
08.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №119 от 07.08.2014г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
25.07.2014
140000803000284
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 тг.
Существо нарушения:
1. нарушение субъектом рынка ценных бумаг требований по предоставлению отчетности, информации, сведений уполномоченному органу по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
25.07.2014
140000803000286
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
25.07.2014
140000803000285
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
31.07.2014
33-1-06/1425
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
20.08.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
