АО «Сентрас Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.09.2014
33-2-06/2329
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение подпункта 3) пункта 11 Правил № 214 в части своевременного исполнения клиентского заказа.
Срок исполнения:
10.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 23.09.2014 г. №13/1958
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FALCONRY CAPITAL"
Управляющие инвестиционным портфелем
29.09.2014
33-1-06/2620
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.10.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
08.10.2014
33-1-06/2830
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
20.10.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 15.10.2014г. №429
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
09.10.2014
33-2-06/2856
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О представлении письма-обязательства, содержащего факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
27.10.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.10.2014г. №166
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
22.10.2014
33-1-06/3125
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
11.07.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
23.10.2014
33-2-06/3146
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.10.2014
33-1-06/3176
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
12.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.11.2014
33-1-06/3575
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
02.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.11.2014
33-1-06/3591
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
26.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
26.11.2014
33-1-11/3945
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 4 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2012 года №282
Срок исполнения:
10.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 02.12.14 г. №1058/14
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
