АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.12.2014
33-1-06/4673
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
14.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 09.01.2015г. №6
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.12.2014
33-1-06/4671
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
14.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 09.01.2015г. №014
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
09.01.2015
33-1-06/94
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
20.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №011-А от 19.01.2015 г (вх.4543 от 19.01.2015г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Управляющие инвестиционным портфелем
09.01.2015
33-1-06/92
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
20.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №031от 16.01.2015 г (вх.4126 от 16.01.2015г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
14.01.2015
33-1-06/175
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
28.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом вх №6484 от 26.01.2015 г
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
02.02.2015
33-1-06/4523
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
29.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
20.02.2015
33-1-06/1117
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с выявленными ошибками в Отчете о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных рынках ценных бумаг, представленному по форме согласно Приложению 21 к Постановлению Правления НБРК от 27.08.2013г. № 230 «Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность»
Срок исполнения:
03.02.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 02.03.2015 №2-03/2, от 11.03.2015г. № 11-03/2
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
13.03.2015
33-1-06/1865
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пункта 19 Правил осуществления брокерской дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
08.05.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №13/781 от 06.05.2015г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
06.04.2015
33-3-20/2456
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с некорректными данными представленными в уполномоченный орган
Срок исполнения:
15.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 14.04.2015 №37/63
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
23.04.2015
33-1-06/2983
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований законодательства РК к составу Правления
Срок исполнения:
20.05.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 12.05.2015 г. №01-01-0512 и от 19.05.2015 г. №01-01-0536
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
