АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
23.04.2015
33-1-06/2982
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением порядка предоставления информации в АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
Срок исполнения:
20.05.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 12.05.2015 г. №01-01-0511 и от 19.05.2015 г. №01-01-0535
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
24.08.2011
665/211/721
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК у Банка затребовано письмо - обязательство за нарушение требований постановления правления Агенства от 23.09.2006г. № 215 "Об утверждении Правил начисления ставок вознаграждения по финансовым услугам"
Срок исполнения:
02.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом б/н от 31.08.2011г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
24.08.2011
665/211/721
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК у Банка затребовано письмо - обязательство за нарушение требований постановления правления Агенства от 23.09.2006г. № 215 "Об утверждении Правил начисления ставок вознаграждения по финансовым услугам"
Срок исполнения:
02.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом б/н от 31.08.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
27.08.2011
663/207/1237
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение требования постановления Правления Агентства №140 от 02.09.2008г. "О минимальных размерах уставного и собственного капитала банков второго уровня", Банку вынесено письменное предписание.
Срок исполнения:
07.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 06.09.2011г. №9/1700
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
27.08.2011
668/120/1898
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение требования пункта 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" у Банка затребовано письмо-обязательство
Срок исполнения:
30.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом вх.№ 43748 от 27.09.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
05.09.2011
665/111/809
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", у Банка затребовано письмо-обязательство за несоблюдение требований постановления Правления Агентства от 23 февраля 2007 года №49 "Об утверждении Правил ведения документации по кредитованию".
Срок исполнения:
12.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 2662-1/213 от 12.09.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
05.09.2011
665/111/809
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", у Банка затребовано письмо-обязательство за несоблюдение требований постановления Правления Агентства от 23 февраля 2007 года №49 "Об утверждении Правил ведения документации по кредитованию".
Срок исполнения:
12.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 2662-1/213 от 12.09.2011г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
07.09.2011
50
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
453 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении требований установленных законодательством к деятельности Банка, как профессионального участника рынка ценных бумаг.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
07.09.2011
50
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
453600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении требований установленных законодательством к деятельности Банка, как профессионального участника рынка ценных бумаг.
Срок исполнения:
07.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
08.09.2011
663/221/1366
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан, у банка затребовано письмо - обязательство в связи с не исполнением некоторых мероприятий, предусмотренных Планом мероприятий по устранению недостатков и нарушений, выявленных в ходе проверки Банка.
Срок исполнения:
12.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №06/2644 от 12.09.211г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
