АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
22.08.2012
664/113/4830
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
03.09.2012
664/106/5012
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.09.2012
664/106/5027
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 22 Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками №209 (отсутствие двойного контроля)
Срок исполнения:
09.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 07.09.12 г. №416
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
06.09.2012
664/106/5077
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 70 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Срок исполнения:
12.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 12.09.2012г. №12-09/3
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FALCONRY CAPITAL"
Управляющие инвестиционным портфелем
12.09.2012
664/106/5180
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «REAL ASSET MANAGEMENT»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.09.2012
664/106/5194
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «REAL ASSET MANAGEMENT»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.09.2012
664/106/5179
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Өтімділік тәуекелі жөніндегі стресс-тестинг нәтижелерді бермеу туралы |
Срок исполнения:
19.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
орындалды|
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
13.09.2012
664/106/5217
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
24.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
13.09.2012
664/106/5223
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
19.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
08.10.2012
664/106/5891
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
10.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
