АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
05.12.2011
84
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
226800
Существо нарушения:
1. административное взыскание выразилось в предоставлении Банком в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Срок исполнения:
05.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
05.12.2011
81
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении Банком в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Срок исполнения:
05.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
05.12.2011
83
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в выявлении неправомерных действий Банка, выразившеся в предоставлении недостоверных сведений (информации).
Срок исполнения:
05.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
06.12.2011
663/221/3209
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение норм Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359, у Банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
14.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 14.12.11г. № 62679
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
07.12.2011
663/207/3231
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», Банка предписано принять обязательные к исполнению коррективные меры по устанению выявленных недостатков.
Срок исполнения:
21.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 21.12.11г. №03/3205
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
07.12.2011
668/120/3870
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, Банку вынесено письменное предписание за повторное нарушение требования пункта 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».
Срок исполнения:
27.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письменное предписание отозвано Комитетом (письмо №668/120/4515 от 30.12.11г.).
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
07.12.2011
668/120/3870
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, Банку вынесено письменное предписание за повторное нарушение требования пункта 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».
Срок исполнения:
27.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письменное предписание отозвано Комитетом (письмо №668/120/4515 от 30.12.11г.).
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
13.12.2011
665/103/1824
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. У банка затребовано письмо-обязательство в связи с нарушением пункта 3 статьи 35 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности» и нарушениями требования Правил ведения документации по кредитованию.
Срок исполнения:
21.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №18/4144 от 21.12.11г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Астана-Финанс"
Банк второго уровня
13.12.2011
665/103/1824
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. У банка затребовано письмо-обязательство в связи с нарушением пункта 3 статьи 35 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности» и нарушениями требования Правил ведения документации по кредитованию.
Срок исполнения:
21.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №18/4144 от 21.12.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
15.12.2011
663/221/3332
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение норм Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359, у Банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
19.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом Банка №3008 от 20.12.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
