АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
22.07.2015
33-1-06/5638
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным представлением в АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» информации о сделках с производными финансовыми инструментами
Срок исполнения:
29.07.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
22.07.2015
33-1-06/5638
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным представлением в АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» информации о сделках с производными финансовыми инструментами
Срок исполнения:
29.07.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
03.08.2015
33-1-06/6033
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 10 Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг №25 от 26.02.2012г.
Срок исполнения:
20.08.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фонд гарантирования страховых выплат"
Фонд гарантирования страховых выплат
22.10.2012
9
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений правил инвестирования активов
Срок исполнения:
04.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "УПРАВЛЕНИЕ ПРОИЗВОДСТВЕННО-ТЕХНОЛОГИЧЕСКОЙ КОМПЛЕКТАЦИИ"
Эмитент
21.05.2018
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
288.600 тенге
Существо нарушения:
1. Несвоевременное исполнение ограниченной меры воздействия
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 227
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Казахювелир"
Эмитент
21.06.2018
33-10-02/3629
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 79
Пункт: 2-2
- Закон РК "Об акционерных обществах"
2. Статья: 102 Пункт: 1 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"
3. Статья: 102 Пункт: 4 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"
2. Статья: 102 Пункт: 1 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"
3. Статья: 102 Пункт: 4 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Казахювелир"
Эмитент
21.06.2018
33-10-02/3625
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
01.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 79
Пункт: 2-2
- Закон РК "Об акционерных обществах"
2. Статья: 102 Пункт: 1 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"
3. Статья: 102 Пункт: 4 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"
2. Статья: 102 Пункт: 1 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"
3. Статья: 102 Пункт: 4 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Исполнено письмом №24603 от 28.06.2018г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СП БЕЛКАМИТ" (г. Алматы, пр.Раимбека, 334)
Эмитент
23.11.2010
10-01-14/6565/22650
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг" в части сроков предоставления изменений и дополнений в проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг
Срок исполнения:
20.12.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено (вх. №46748 от 15.12.10 г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Валют - Транзит Банк"
Эмитент
11.11.2013
66-4-3-20/5381г
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 65 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
01.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №7792 от 31.01.2014
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ЭкоПолис"
Эмитент
11.11.2013
66-4-3-20/5381г
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 65 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
01.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено № 16788 от 13.03.2014г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
