АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
25.11.2011
77
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодатльством
Срок исполнения:
25.11.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
28.11.2011
79
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
529200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства РК и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Срок исполнения:
28.11.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
29.11.2011
663/221/3085
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», у Банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 35 постановления Правления Агентства №358 от 30.09.05г. "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня"
Срок исполнения:
07.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №2388 от 06.12.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
01.12.2011
76
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
45 360тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарешение выразилось предоставлении о субъекте кредитной негативной информации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 167-1
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акционерное общество "Исламский Банк "Al-Hilal"
Банк второго уровня
01.12.2011
663/207/3126
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение требовании постановления Правления Агентства от 24 августа 2009 года №84 "О порядке и сроках публикации финансовой отчетности финансовыми организациями Республики Казахстан" к банку вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
01.12.2011
76
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
45360
Существо нарушения:
1. административное правонарешение выразилось предоставлении о субъекте кредитной негативной информации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 167-1
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Торгово-промышленный Банк Китая в Алматы"
Банк второго уровня
01.12.2011
663/207/3175
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», у Банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 4 статьи 39 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности".
Срок исполнения:
09.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 09.12.11г. № 601, однако не в полной мере соответсвует требованиям.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
02.12.2011
663/221/3155
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», у Банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 4 статьи 39 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности"
Срок исполнения:
09.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 06.12.11г. № kas/sb-11-4536
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
05.12.2011
84
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
226 800тг.
Существо нарушения:
1. административное взыскание выразилось в предоставлении Банком в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
05.12.2011
81
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении Банком в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
