"Qazaq Banki" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
12.10.2011
663/207/2373
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. ҚР банктерi туралы заңның 46-шы бабымен сәйкес, банкада жоспарлалған шаралардың тiзiмiнiң нұсқауы бар белгiлi бiр мерзiмдерiнде олардың жоюы бойынша агенттiктiң жүрiсте жоспарлы инспекция тексеруi және банканың басқаруын кепiлдiк айқындалған бұзушылықтардың жоюы бойынша жеке пункт шаралардың жоспарына сәйкес атқару мерзiмдерiнiң қатынасындағы бар кемшiлiктердiң мойындауын айғақ хат талап еткен.
Орындау мерзімі:
18.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
18.10.2011 ж. №03/2352 , 20.10.2011 ж. №03/2363 хаттарымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
12.10.2011
663/207/2374
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
17.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
13.10.2011
663/207/2395
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2008 жылғы 2 қыркүйектегі №140 "Екінші деңгейдегі банктердің жарғы және меншік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
19.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
17.10.2011ж. № 28-01/2143 хатымен орындалды. Міндеттеме - хат Комитеттің 16.11.2011ж. № 663/207/2922 хатымен қайтарылды.
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
14.10.2011
665/111/1157
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
21.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана-Финанс" банкі АҚ
Екінші деңгейдегі банк
14.10.2011
62
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
226800
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органга Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етілуі қажет мәліметтер табыс етпеуі
Орындау мерзімі:
14.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана-Финанс" банкі АҚ
Екінші деңгейдегі банк
14.10.2011
665/111/1157
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. "Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Директорлар кеңесі комитеттерінің құрамын бекіту бойынша АҚ туралы ҚР Заңының 53-1 бабын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. "
Орындау мерзімі:
21.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
"20.10.2011ж. №18/3536 хатымен және 23.10.2011ж. №18/3547 қосымша хатымен орындалды "
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
14.10.2011
62
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
226 800тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Казкоммерцбанк» АҚ
Екінші деңгейдегі банк
17.10.2011
668/205/2844
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Банк филиалын ашуға міндетті шарттарын бұзу болігіндегі ҚР Банктер туралы Заңының 29-бабыңық талаптарын бұзуына байланысты жазбаша ұйғарым шығарылды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
18.10.2011
668/120/2875
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабының 4 тармағын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
31.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
" вх № 51922 27.10.2011ж. хатымен орындалды "
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазинвестбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
19.10.2011
70
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
75600
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi орган белгiлеген міндеттемелерді әлденеше рет бұзуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
19.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
