АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
09.09.2011
42
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
680400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении Банком обязанностей возложенных на него уполномоченным органом посредством ограниченных мер воздействия.
Срок исполнения:
09.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
09.09.2011
663/221/1391
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание за нарушение требования постановления Правления Агентства №196 от 28.08.09г. "Об утверждении минимального размера резервного капитала банков второго уровня".
Срок исполнения:
01.11.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №073-24/2530 от 30.09.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
14.09.2011
668/120/2166
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение требования пункта 4 статьи 9 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
28.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом вх.№43896 от 29.09.2011
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Кредит Алтын Банк"
Банк второго уровня
16.09.2011
663/208/2004
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением Правил классификации активов, условных обязательств и создания провизий (резервов) против них, утвержденных постановлением Правления Агентства от 25.12. 2006 г. № 296.
Срок исполнения:
28.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами №04/01-663 от 16.09.2011г., №04/01-684 от 23.09.2011г., №04/01-687 от 26.09.2011г., №04/01-690/1 от 28.09.2011г., №04/01-692 от 29.09.2011г. и №04/01-702 от 03.10.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
19.09.2011
663/121/2018
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение во исполнение частного определения Экибастузского городского филиала Павлодарской области от 17.08.11г. № 2-6740
Срок исполнения:
01.10.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №11МА-85-5-4/4356 от 29.09.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
23.09.2011
663/110/2114
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за предоставление в Комитет не достоверных сведений, Банку вынесено письменное предупреждение
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено|
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
28.09.2011
663/207/2163
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК банку вынесено письменное предупреждение за нарушение норм Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
28.09.2011
663/207/2150
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение норм Инструкции о порядке размещения части средств во внутренние активы, утвержденной постановлением Правления Агентства от 02.06.2000г. №262, к банку применено письменное предписание.
Срок исполнения:
30.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1-6490 от 30.09.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
28.09.2011
663/207/2155
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение норм Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359, к банку вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
28.09.2011
663/207/2164
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК банку вынесено письменное предупреждение за нарушение норм Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
