АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
11.11.2011
663/110/2863
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение требования пункта 2-1 постановления Правления Агентства от 30.04.07г. №128 "Об установлении рейтинговых агентств и минимального требуемого рейтинга для облигаций, с которыми банки могут осуществлять сделки, а также минимального требуемого рейтинга стран, с государственными ценными бумагами которых банки могут совершать сделки при осуществлении брокерской и (или) дилерской деятельности" Банку вынесено письменное предписание
Срок исполнения:
01.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 04.01.2012г. №20-02/6
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
14.11.2011
663/207/2893
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», у Банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 4 статьи 39 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности"
Срок исполнения:
18.11.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Банком представлено письмо-обязательство от 17.10.11 года № kas/sb-11-4418. Однако Комитетом было направлено письмо за №663/221/3155 от 02.12.11 года о представлении Банком соответствующего письма-обязательства.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
15.11.2011
64
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
105 840тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось о предоставлении кредитного отчета без согласия субъекта информации и неправильное его оформление
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 167-1
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Матадор-А" (Алматы, ул.Рыскулова, 103)
Эмитент
14.10.2010
10-01-14/5771/19749-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 2 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг" (методика опр-ния стоимости акций при их выкупе обществом) и пункта 5 статьи 54 ЗРК "Об акционерных обществах" (кол-во независимых директоров)
Срок исполнения:
10.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Каустик"
Эмитент
20.10.2010
10-01-14/5891/20145
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг" в части сроков предоставления изменений и дополнений в проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг
Срок исполнения:
08.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ФОНД СТРЕССОВЫХ АКТИВОВ"
Эмитент
23.11.2010
10-01-14/6582/22668
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг" в части сроков предоставления изменений и дополнений в проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг
Срок исполнения:
15.12.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено (вх. №44608 от 30.11.10 г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Мангистауский комбинат дорожно-строительных материалов"
Эмитент
23.11.2010
10-01-14/6542/22615-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 2 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
10.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено (вх. №179 от 06.01.11 г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Петропавловский протезно-ортопедический центр"
Эмитент
01.02.2011
10-01-14/603/1931-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение требований пункта 5 статьи 54 ЗРК «Об акционерных обществах», пункта 2 статьи 9 и пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
25.04.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
сведения об аффилиированных лицах представлены своевременно
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Раннила Казахстан"
Эмитент
01.02.2011
10-01-14/602/1929-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение требований пункта 4 статьи 67 ЗРК «Об акционерных обществах», пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
25.04.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Роса"
Эмитент
02.02.2011
10-01-14/603/1931-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение требований пункта 2 статьи 24 и пункта 4 статьи 67ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
15.03.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
