АО «First Heartland Securities»
Управляющие инвестиционным портфелем
28.11.2014
33-1-06/4029
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 2 статьи 8 и статьи 9 Закона РК "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности"
Срок исполнения:
15.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 12.12.2014г. №318
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
15.03.2015
150000803000560
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
376 580 тг
Существо нарушения:
1. администратинвое правонарушение выразилось в нарушении обязанностей, возложенных Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченной меры воздействия
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 227
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
04.12.2014
140000803000976
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
04.12.2014
140000803000975
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
15.12.2014
33-1-06/3125
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Акционерлік қоғамдардың және қаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті жариялау бойынша №282 31.08.12 ҚР ҰБ Басқарма қаулысымен қабылданған ережелерінің 4 тармағын бұзуына байланысты.|
Срок исполнения:
25.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
орындалды|
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
15.12.2014
33-1-06/4381
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пункта 4 Правил публикации финансовой отчетности акционерными обществами и финансовыми организациями, утвержденными постановлением Правления НБ РК от 31.08.12г. №282
Срок исполнения:
25.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 22.12.2014 г. №01-01-1863
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
15.12.2014
33-1-06/4379
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пункта 4 Правил публикации финансовой отчетности акционерными обществами и финансовыми организациями, утвержденными постановлением Правления НБ РК от 31.08.12г. №282
Срок исполнения:
25.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
22.12.2014
33-1-06/4525
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона РК «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
29.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 26.12.2014 № 358
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
22.12.2014
33-1-06/4523
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
29.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.12.2014
33-1-06/4667
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
22.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 20.01.2015 г. №47
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
