АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
06.01.2012
665/105/24
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, к банку вынесено письменное предписание за непредставление требуемой информации в ходе проведения Инстпекторской проверки.
Срок исполнения:
12.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
информация была представлена проверяющей группе.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
06.01.2012
668/208/20
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением требований пункта 8 статьи 29 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
17.01.2012
663/124/186
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за предоставление в Комитет недоставерных данных в отношении Банка вынесено письменное предписание.
Срок исполнения:
23.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Торгово-промышленный Банк Китая в Алматы"
Банк второго уровня
19.01.2012
663/224/226
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство за нарушение срока представления отчетности.
Срок исполнения:
20.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №010 от 20.01.2012г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
19.01.2012
663/224/229
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК , у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований части второй пункта 13 статьи 30 Закона о банках РК.
Срок исполнения:
24.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо Банка №16/238 от 23.01.2012г. Направлены замечания Комитета №663/224/458 от 06.02.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
19.01.2012
663/209/228
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за несоответствие оценки банка нормам Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359, банку вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
26.01.2012
663/113/340
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за предоставление в Комитет недостоверных сведений (информации) и за нарушение требования постановления Правления Агентства №296 от 25.12.2006г., в отношении Банка вынесено письменное предупреждение
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
31.01.2012
661/245/273
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК,у банка затребовано письмо обязательство за нарушение срока представления отчетности.
Срок исполнения:
06.02.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 2803 от 01.02.2012г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
31.01.2012
661/245/270
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство за нарушение срока представления отчетности.
Срок исполнения:
06.02.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1-7254 от 03.02.2012
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
31.01.2012
661/245/276
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у Банка затребовано письмо-обязательство в связи с нарушением срока представления отчетности.
Срок исполнения:
06.02.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №08/718 от 06.02.2012г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
