“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
06.01.2012
665/105/24
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының Банктр туралы заңының 46 бабының талаптарын ескере отырып, Инспекторлық тексеру барысында талап етілген мәліметтерді бермеу жағдайларына байланысты банкке жазбаша үйғарым түрінде шектеулі ықпалды шарасы қолданылды.
Орындау мерзімі:
12.01.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
керектті ақпарат тексеру тобына усынылды.
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Нұрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
06.01.2012
668/208/20
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 29 баптың 8 тармақта көрсетілген шартының орындалмауы үшін Банкке жазбаша ескерту шығарылды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"АТФБанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
17.01.2012
663/124/186
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Комиттетке қате есеп беру үшін Банкке жазбаша ұйғарым қолданылды
Орындау мерзімі:
23.01.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
19.01.2012
663/224/226
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес міндеттеме – хат шартын орындалмауы үшін банктен міндеттеме – хат талап етілді
Орындау мерзімі:
20.01.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
20.01.2012ж. №010 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Delta Bank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
19.01.2012
663/224/229
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР Банктер туралы Заңының 30-бабы 13-тармағының екінші бөлімін бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
24.01.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
23.01.2012ж. №16/238 Банктың хатымен хабарланды. 06.02.2011ж. №663/224/458 Комитеттің ескертулері жіберілді.
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Qazaq Banki" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
19.01.2012
663/209/228
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын сәйкессіздік үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
26.01.2012
663/113/340
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Комиттетке қате есеп беру үшін және Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы №296 қаулысының талабын бұзғаны үшін Банкке Жазбаша ескерту қолданылды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Capital Bank Kazakhstan" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
31.01.2012
661/245/273
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен Міндеттеме – хат талап етілді
Орындау мерзімі:
06.02.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
01.02.2012ж. №2803 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
31.01.2012
661/245/270
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен міндеттеме – хат талап етілді
Орындау мерзімі:
06.02.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
03.02.2012ж. №1-7254 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Нұрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
31.01.2012
661/245/276
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен Міндеттеме – хат талап етілді
Орындау мерзімі:
06.02.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
06.02.2012 ж. №08/718 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
