"Қазақстан Халық Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
31.01.2012
661/245/274
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен Міндеттеме – хат талап етілді
Орындау мерзімі:
06.02.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
03.02.2012ж. №06-1619 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ )
Екінші деңгейдегі банк
31.01.2012
661/245/275
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен міндеттеме – хат талап етілді
Орындау мерзімі:
06.02.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
06.02.2012ж. №0142 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
31.01.2012
661/245/272
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен Міндеттеме – хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
06.02.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
01.02.2012ж. №03-10/184 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
31.01.2012
661/245/269
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен міндеттеме – хат талап етілді
Орындау мерзімі:
06.02.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
06.02.2012ж. №17-1-2/863 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
31.01.2012
661/245/275
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
06.02.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Kaspi Bank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
02.02.2012
663/113/408
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Комитет Алматы қаласының Бостандық аудандық №2 аудандық сотының 24.10.2011ж. Жеке қаулысын орындау мақсатында, ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, банкке ескерту түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Home Credit Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Хоум Кредит энд Финанс Банк» Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк)
Екінші деңгейдегі банк
03.02.2012
663/224/431
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі:
13.02.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Банк 09.02.2012ж. №13401 хатын ұсынды. Дегенмен Комитет 27.02.2012ж. №663/224/816 кателіктер туралы хат жолдады
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ)
Екінші деңгейдегі банк
03.02.2012
663/124/436
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес ақпарат ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
07.02.2012
663/124/471
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. ҚР банктерi туралы заңның 46-шы бабына сәйкес, бжоспарланған инспекция тексерісі жүрісінде айқындалған бұзушылықтарды жою бойынша жоспарының жеке тармақтарын орындау мерзiмдерiне қатысты кемшiлiктердiң бар екенін мойындайтын және оларды жоспарланған шаралар тізімі көрсетілген қатаң бекітілген мерзімде жою туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
15.02.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
14.02.2012ж. №12-3-1/1010 14.02.2012 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
09.02.2012
6
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
80900
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауы көрініс тапты
Орындау мерзімі:
09.02.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
