АО "Кредит Алтын Банк"
Банк второго уровня
15.08.2011
663/207/1037
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", у Банка затребовано письмо-обязательство за предоставление недостоверной информации и несоблюдение требований постановления Правления Агентства от 23 февраля 2007 года №49 "Об утверждении Правил ведения документации по кредитованию".
Срок исполнения:
22.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
представлены разъяснения письмом от 22.08.2011г. №04/01-595/1
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
16.08.2011
664/118/937
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение требования пункта 2 Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг РК, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 18.12.02 г. №486, у Банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
25.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо-обязательство от 24.08.11г. №12/4329
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Кредит Алтын Банк"
Банк второго уровня
17.08.2011
663/207/1045
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением Правил классификации активов, условных обязательств и создания провизий (резервов) против них, утвержденных постановлением Правления Агентства от 25.12. 2006 г. № 296.
Срок исполнения:
24.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
представлены разъяснения письмом от 18.08.2011г. №04/01-590
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
17.08.2011
668/120/1644
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением требований подпункта 4) пункта 6 и пункта 8 статьи 29 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности".
Срок исполнения:
30.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.08.2011г. №AMASMR1100083
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
17.08.2011
668/120/1645
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением требований пункта 2 статьи 29 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности"
Срок исполнения:
30.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Банком представлено ходатайство от 27.08.11г. за №26/2441 о пересмотре ограниченной меры
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
17.08.2011
668/120/1644
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением требований подпункта 4) пункта 6 и пункта 8 статьи 29 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности".
Срок исполнения:
30.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.08.2011г. №AMASMR1100083
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
19.08.2011
663/110/1103
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за несоответствие требованиям Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30.09.05 г. № 359, у Банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
31.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо-обязательство от 27.08.2011г. №09/4373
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
23.08.2011
668/120/1751
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК нарушение требования пункта 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" у Банка затребовано письмо-обязательство
Срок исполнения:
10.10.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо-обязательство от 06.10.11г. №11-025175
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
17.10.2013
66-4-2-05/4691
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
04.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.10.2013
251
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразившиеся в представлении недостоверной отчетности Организацией о своей деятельности уполномоченному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
